Видео. Организация комплаенс-контроля в банке: Общие сведения

комплаенс-контроль, банк

Отсутствие эффективной системы управления рисками (комплаенс-контроля) создает существенные проблемы для финансового учреждения. Недооцененный банковский риск может привести к неожиданным финансовым потерям.

Комплаенс-контроль является элементом корпоративного управления компании. Комплаенс-контроль – это комплексная система изучения деятельности организации с учетом структуры компании, законодательства страны, принципов деловой этики для защиты против рисков.

Введение системы комплаенс-контроля должно выполняться на трех этапах: внутреннее регулирование и разработка норм, создание программы контроля, формирование независимого отдела мониторинга в банке.

Реализация программы требует от менеджеров быстрой идентификации и управления рисками. Риски тесно связаны с внутренней организацией бизнес-процессов, а также с системой противодействия отмыванию денег. Поэтому мониторинг фактов нарушения банком закона даст возможность идентифицировать, контролировать риски и реагировать на них.

Думаете пройти комплаенс-контроль в зарубежном банке сложно? Нет, если вас консультируют специалисты

Подписывайтесь на наш канал в Telegram!