В чем суть политики «Знай своего клиента» (KYC)

Знай своего клиента, KYC, инвестиционный консультант

«Знай своего клиента» (по-английски Know Your Customer или сокращенно KYC) стала широко используемой стратегией, позволяющей инвестиционным консультантам узнавать все необходимые сведения о стабильности положения клиентов, их инвестиционном потенциале и денежных потоках.

KYC часто очень выгодна как для тех, кто пользуется услугой, так и инвестиционных консультантов. Клиентам это выгодно, потому что их консультант знает, какие типы капиталовложений они могут предложить в конкретной ситуации. Инвестиционные консультанты чувствуют себя уверенней, зная, что они могут и не могут включить в портфолио своего клиента.

Стратегия «Знай своего клиента» является требованием для тех, кто занимается торговлей ценными бумагами и имеет дело с клиентами во время открытия и ведения счетов. Существуют два правила, контролирующих ее: 2090 и 2111. Эти правила действуют для защиты как консультанта, так и клиента.

Источник: investopedia.com

Подписывайтесь на наш канал в Telegram!